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ST新梅:外部信息使用人管理制度

睿智升华艺术与生活信息网 时间:2022年05月17日 21:16

  上海新梅置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海新梅置业股份有限公司(以下简称“公司”)信息披 露工作的管理,规范外部信息使用人管理事务,确保公平信息披露,避免内幕交易, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定,结 合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公司 的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员,公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第三条 本制度所指“信息”是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产生 重大影响的尚未公开的信息,包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正 在策划、

  编制、审批期间的重大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监 督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站正式公开发布。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构,董事会秘书负责对外报送信 息的日常管理工作,公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审 核管理程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相 关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求,对公司定期报告、临时报告及 重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报 告编制以及公司重大事项筹划、洽谈期间,负有保密义务。定期报告、临时报告及 相关重大事项公布前,不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员披露或泄 漏相关内容,包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈等。 第七条 在公司公开披露定期报告前,

  对无法律法规依据,要求公司向其报送 内幕信息的,公司有权拒绝。 1 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外 部信息使用单位(以下简称“外部单位”)提前报送统计报表等资料的,公司应当提 示报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务,要求对方 签署保密提示函(详见附件二),保密提示函中应当列明接收、使用公司报送信息的 人员情况。公司应将报送的相关外部单位及个人作为内幕信息知情人登记备案。 第九条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时,因特殊情况确实需要向对 方提供公司的未公开重大信息的,公司应要求对方签署保密提示函,保证不对外披 露或泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。 第十条 公司对外报送信息前,应当由经办人员以书面方式提交《对外报送信 息审批表》(详见附件一),

  经部门负责人及董事会秘书审核、主管副总经理或总经 理审批同意,必要时须经董事长批准。 第十一条 对外报送信息的经办人、部门负责人、主管副总经理、总经理对报 送信息的真实性、

  准确性、完整性负责,董事会秘书对报送的合法性负责。 第十二条 外部信息使用人签署的保密协议、保密提示函及其提供的外部信息 使用人相关信息等材料,由公司董事会办公室统一管理,定期到公司档案室存档保 管,保管期限至少为十年。 第三章 责任追究机制和应急处理措施 第十三条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度,同时督促外部单位及/ 或个人遵守本制度的相关条款。 第十四条 公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息,将视情节轻重予以 处罚。 第十五条 外部单位或个人违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息,致 使公司遭受经济损失的,本公司将要求其承担赔偿责任;外部单位或个人利用所获 取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,本公司将提请监管部门 依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。 第十六条 如外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露,公司应在获 得信息后第一时间向上海证券交易所报告并公告。

   2 第四章 附则 第十七条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、 部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致,按后者 的规定执行,并应当及时修改本制度。 第十八条 本制度的解释权归属于公司董事会。

   第十九条 本制度自董事会审议通过之日起实施。 第二十条 本制度由公司董事会负责制定和修改。 上海新梅置业股份有限公司 2017 年 2 月 20 日 附件一:《对外信息报送审批表》 附件二:《保密提示函》 3 附件 1: 上海新梅置业股份有限公司 对外信息报送申请审核表 报送信息日期 报送信息单位和部门 接受信息单位和部门 对外报送信息内容 相关法律依据 经办人 主管领导 董事会秘书审核 董事长审批 4 附件 2: 保密提示函 ______________: 根据法律法规及相关监管规则的规定,上市公司未公开披露前的信息为内幕信 息,上市公司理应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司此次报送的相关 资料属于未披露的内幕信息,现根据相关监管要求,重点提示如下: 1、贵方应严格控制本公司报送资料的使用范围和知情范围。 2、贵方接收本公司报送资料及使用的相关人员将为内幕知情人,负有信息保密 义务;在相关信息未披露前,不得泄露资料涉及的信息,不得利用所获取的信息买 卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 3、贵方获得本公司信息的人员,在相关文件中不得使用公司报送的未公开信息, 除非与本公司同时披露该信息。 4、贵方获得本公司信息的人员,如因保密不当致使所报送的重大信息泄露,应 立即通知本公司。 5、外部单位或个人应该严守上述条款,如违反本制度及相关规定使用本公司报 送信息,致使公司遭受经济损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任;如利用所 获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,本公司将依法收 回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。 6、本公司会将贵方获得本公司信息的相关人员登记备案,以备发生信息泄露 时调查之用。 特此提示。 上海新梅置业股份有限公司 年 月 日 5

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